Vereinigung der Investmentfondshändler (MFDA)
Was ist die Investmentfondshändler-Vereinigung?
Die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) ist ein Selbstregulierungsorganisation (SRO) beaufsichtigt die kanadische Investmentfondsbranche in Bezug auf den Verkauf von Investmentfonds an Privatanleger.
Die zentralen Thesen
- Die Mutual Fund Dealers Association of Canada ist eine Selbstregulierungsorganisation, die die kanadische Investmentfondsbranche beaufsichtigt.
- Die Organisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt.
- MFDA-Mitglieder und ihre Berater repräsentieren ein Kundenvermögen von mehr als 700 Milliarden US-Dollar. Seine Mitglieder beraten finanziell neun Millionen kanadische Haushalte.
Verständnis der Investment Fund Dealers Association (MFDA)
Die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) wurde 1988 als gemeinnützige Gesellschaft auf Geheiß der Kanadische Wertpapierverwalter (CSA). Seine Gründung erfolgte als Reaktion auf die Verzehnfachung der Investmentfondsbranche in den späten 1980er Jahren und angesichts der Bedenken, dass es der Branche an einer ausreichenden Regulierungsstruktur fehlte.
Zu den erklärten Zielen der MFDA gehört es, die Geschäfte ihrer Mitgliedshändler zu regulieren, um das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche zu wahren.Als SRO besteht ihre implizite Motivation darin, die Regulierung durch die Regierung zu minimieren. Ein 13-köpfiger Vorstand mit sechs öffentlichen Direktoren und sechs Branchendirektoren beaufsichtigt die MFDA-Operationen.
Die Selbstregulierungsorganisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt.Nach eigenen Angaben verfügen die MFDA-Mitglieder und ihre Berater über mehr als 700 Milliarden US-Dollar an Kunden verwaltetes Vermögen (AUA). Die MFDA behauptet, dass ihre Mitglieder neun Millionen kanadische Haushalte finanziell beraten.
Die Behörde der MFDA
Als selbstregulierende Organisation steht die MFDA unter der Aufsicht der CSA, hat aber die Freiheit, über die gesetzlich festgelegten Mindestgrenzen hinaus Vorschriften zu erlassen und durchzusetzen. In den acht Provinzen, die die MFDA formell anerkennen, müssen Investmentfondshändler Mitglieder der MFDA sein, um tätig zu sein. In Québec arbeitet die MFDA mit der Autorité des marchés financiers (AMF) zusammen.
MFDA-Strategieplan 2018-2022
Die MFDA beabsichtigt, das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche zu stärken, indem sie ihre Mitglieder schult. Im Strategieplan 2018-2022 der MFDA ist eine wichtige Initiative enthalten, um MFDA-Beratern, die müssen im Gegensatz zu Lebensversicherungsmaklern und Finanzplanern derzeit keine Weiterbildungspunkte erwerben, um ihre Lizenz in zu erhalten Kanada.
Dadurch werden die MFDA-Mitglieder besser mit den Mitgliedern mehrerer anderer kanadischer Regulierungsbehörden in Einklang gebracht, wie z Aufsichtsbehörde für die Investmentbranche von Kanada (IIROC), indem im Zweijahreszyklus eine Reihe von Leistungspunkten für die berufliche Entwicklung verlangt wird.Viele dieser Kredite werden sich wahrscheinlich mit den Kreditanforderungen verwandter Selbstregulierungsorganisationen der Branche überschneiden, aber die MFDA hat sich verpflichtet, daran zu arbeiten, unnötige Doppelarbeit zu vermeiden.