Wie viele Versuche beim Serie-7-Test sind erlaubt?
Um ein Einstiegsmakler zu werden, muss man die Serie 7 Prüfung, auch als General Securities Representative Exam bekannt. Das Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Prüfung. Die Organisation hat keine Beschränkungen für die Anzahl der Versuche festgelegt, die Sie zu bestehen versuchen Serie 7 Prüfung, und es ist keine spezielle Ausbildung erforderlich, um die Prüfung abzulegen.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Serie 7 ist ein Test, den ein Börsenmakler bestehen muss, wenn er eine Lizenz zum Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren erhalten möchte.
- Der Test wird von der FINRA durchgeführt und ein Kandidat, der den Test ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden; es gibt auch andere Berechtigung für Serie 7 Bedarf.
- Neben der Serie 7 müssen die Kandidaten auch die Prüfung Securities Industry Essential (SIE) bestehen, die grundlegende Kenntnisse der Wertpapierbranche testet; es wird auch von der FINRA verwaltet.
- Ein Kandidat kann die Prüfung der Serie 7 so oft ablegen, wie er möchte; die ersten drei Male muss der Kandidat jedoch 30 Tage warten, bevor er es erneut versuchen kann; nach den ersten drei Versuchen muss der Kandidat sechs Monate warten.
Zeitbeschränkungen
Es gibt jedoch Einschränkungen hinsichtlich der Zeitspanne, die zwischen den Prüfungsversuchen vergehen muss. Für Ihre ersten drei Versuche, die Prüfung zu bestehen, müssen Sie nach jedem Versuch 30 Tage warten, bevor Sie versuchen, die Prüfung erneut zu bestehen. Für jeden neuen Versuch nach den ersten drei müssen Sie eine Frist von sechs Monaten warten.
Sie können die Prüfung beliebig oft ablegen, vorausgesetzt, Sie warten die entsprechende Zeit, bevor Sie die Prüfung wiederholen.
Die SIE-Prüfung
Ab Oktober 2019 müssen Kandidaten auch die Prüfung „Securities Industry Essential (SIE)“ bestehen zusätzlich zur Prüfung der Serie 7 zum allgemeinen Wertpapiervertreter.
Der SIE testet das Wissen eines Kandidaten über grundlegendere Informationen zur Wertpapierbranche, einschließlich der Grundlagen der Arbeit in der Branche.
Laut FINRA handelt es sich bei der SIE um eine einführende Prüfung, die "die Kenntnisse eines Kandidaten in Bezug auf grundlegende Wertpapiere bewertet". Brancheninformationen, einschließlich grundlegender Konzepte für die Arbeit in der Branche, wie Produkttypen und deren Risiken; die Struktur der Wertpapiermärkte, Aufsichtsbehörden und ihre Funktionen; und verbotene Praktiken."
Die Serie 7-Prüfung ist offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bekannt.
Was ist die Serie 7?
Börsenmakler in den Vereinigten Staaten müssen die Prüfung der Serie 7 bestehen wenn sie ihre Lizenz zum Wertpapierhandel erwerben wollen. Das Bestehen der Serie 7-Prüfung ermöglicht dem Börsenmakler den Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren, mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures.
Insbesondere können Kandidaten, die die Serie 7 bestehen, mit Aktien, Investmentfonds, Optionen, kommunalen Wertpapieren und variablen Kontrakten handeln. Der Verkauf von Immobilien- oder Lebensversicherungsprodukten würde eine andere Lizenzierung erfordern.
Obwohl es wichtig ist, die Series 7-Lizenz zu haben, verlangen viele Staaten, dass registrierte Vertreter auch die Serie 63 Prüfung, auch Uniform Securities Agent State Law Exam genannt.
Um mehr über die Serie 7 zu erfahren, siehe Der Prüfungsleitfaden der Serie 7.